"기본조차 안 지켜"…금감원, 증권사 감사 간담회

"내부통제 신뢰 주는지 반성해야"

금융감독원은 7일 증권사 21곳의 감사를 대상으로 투자자 중심 내부감사 기능 강화를 위한 간담회를 개최했다고 밝혔다. ⓒ연합뉴스

'예방적 소비자 보호'를 강조하는 금융당국이 증권사 감사들을 한자리에 모아 내부통제 개선을 당부했다.

금융감독원은 7일 증권사 21곳의 감사를 대상으로 투자자 중심 내부감사 기능 강화를 위한 간담회를 개최했다고 밝혔다.

이날 간담회는 여의도 금융투자협회에서 서재완 금감원 금융투자부문 부원장보 주재로 진행됐다.

서 부원장보는 모두발언에서 "증권업계가 역대급의 양적 성장을 이루어 낸 근간에는 자본시장의 공정성·투명성에 대한 투자자 기대감이 있다"며 "증권사의 현재 내부통제 수준이 이러한 기대에 부응해 충분한 신뢰를 주고 있는지 근본적 고민과 반성이 필요하다"고 말했다.

특히 "고객에게 제공하는 상품설명서에 허위·부실 정보를 기재하거나, 영업 시 개인 휴대폰을 사용해 권유 기록조차 남기지 않는 등 '기본조차 안 지키는' 고질적 위법행위가 반복돼도 내부통제가 제대로 작동하지 않은 데 대한 우려가 큰 상황"이라고 강조했다.

그러면서 "회사 감사조직이 '사후약방문식 감사'가 아닌 '사전예방적' 감사를 통해 선제적 투자자 보호에 총력을 기울여야 한다"고 덧붙였다.

최근 금융권 개인정보 해킹 사고와 관련해선 IT 보안·점검체계를 전면 재점검하고 투자자 피해 가능성 등을 신속·정확히 파악해 필요시 보호조치를 즉시 시행해달라고 당부했다.

금감원은 간담회에서 최근 상품 설계·제조 프로세스 점검 결과 및 유동성공급자(LP) 업무수행 과정에서의 주식대차 영업행위 관련 유의사항 등을 안내했다.

특히 선제적 리스크 관리를 위해 도입된 '신용융자 자율관리 강화방안'이 안착되도록 투자자 안내 등을 철저히 해달라고 요청했다.

아울러 허위·과장광고 근절을 위한 '광고 업무 종합개선안' 관련 후속조치 이행에 대한 점검을 당부했다.

금감원은 "이번 간담회를 통해 업계와 당국이 '투자자 중심' 내부감사 기능 강화에 대한 인식을 공유했다"며 "향후 당국 검사와 회사 내부감사 간 협력이 보다 강화될 것으로 기대한다"고 밝혔다.