삼성증권, 한국거래소 '컴플라이언스 대상' 수상

서울 여의도 한국거래소 사옥에서 열린 컴플라이언스 대상 시상식에 (앞줄 왼쪽부터)김신 SK증권 대표이사, 사재훈 삼성증권 부사장, 최병철 현대차증권 대표이사와 (뒷줄 왼쪽부터)김근익 거래소 시장감시위원회 위원장, 이명순 금융위원회 증선위 상임위원, 손병두 거래소 이사장, 신진영 자본시장연구원장이 참석해 기념사진을 찍고 있다. ⓒ한국거래소

한국거래소는 17일 서울 사옥에서 가진 '2021년도 컴플라이언스 대상' 시상식에서 삼성증권이 법인 부문 대상(금융위원장상)을 받았다고 밝혔다.

거래소에 따르면 삼성증권은 불공정거래 모니터링 시스템과 자금세탁 방지 시스템을 연계해 종합적인 모니터링체계를 운영하고, '착오매매 사고 속보방', '대외공문 관리대장 시스템' 등을 통해 내부통제 활동을 강화한 점이 높은 평가를 받았다.

SK증권은 상품선물 허수성 매매 모니터링 기준을 신설하고, 유사 IP 특정 종목 집중매매 모니터링 시스템을 구축한 점에서 높은 평가를 받아 최우수상(거래소 이사장상) 법인으로 선정됐다.

현대차증권은 '재택근무자를 위한 녹취시스템'을 운영해 코로나19로 인한 재택근무 상황에서 발생할 수 있는 규정 준수 사각지대를 해소한 점을 평가 받아 우수상(거래소 이사장상)을 받았다.

아울러 개인 부문에서는 케이프투자증권 준법감시인 등 8명이 상을 받았다.

손병두 이사장은 "앞으로 공정과 신뢰를 최우선 가치로 삼아 투자자를 보호하고 투명한 시장을 만들어 나가기 위해 불건전주문 모니터링 체계를 개편하고 공매도 감시기구의 정규조직 격상 및 모니터링 프로세스의 보강 등을 통해 불법공매도 감시체계를 강화할 것"이라고 밝혔다.